北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院股份有限公司2020年..次臨時股東大會

法律意見書

天兆證[2020]第11號

北京市天兆雨田律師事務所

2020年1月

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北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院

股份有限公司2020年..次臨時股東大會法律意見書

天兆證字[2020]第11號

致：新疆機械研究院股份有限公司

北京市天兆雨田律師事務所（下稱“本所”）接受新疆機械研究院股份有限公司（下稱“公司”）的委托，委派本所律師出席公司2020年..次臨時股東大會，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱《“證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“股東大會規(guī)則”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（下稱“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）等現(xiàn)行有效法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件和《新疆機械研究院股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對本次股東大會進行見證，并出具法律意見書。

    為出具本法律意見書，本所律師查閱了《新疆機械研究院股份有限公司第四屆董事會第十二次會議決議公告》、《新疆機械研究院股份有限公司第四屆董事會第十三次會議決議公告》（下稱“董事會決議公告”）、《新疆機械研究院股份有限公司關于召開2020年..次臨時股東大會的通知》（下稱“股東大會通知”），以及本所律師認為出具本法律意見書所必須查閱的其他文件和資料，并審核了現(xiàn)場出席會議股東的身份和資格、見證了股東大會的召開，監(jiān)督了投票和計票過程。

本所律師依據(jù)《證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，對公司本次股東大會所涉及的有關事項進行了審查，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。

在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序，召集人和出席會議人員的資格，以及會議表決程序、表決結果是否符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對會議審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性及準確性發(fā)表意見。

本法律意見書僅供見證本次股東大會相關事項的合法性之目使用，不得用作任何其他目的。本所同意，公司可以將本法律意見書作為本次股東大會決議公告附件，隨其他需公告的文件一并經(jīng)深圳證券交易所審核后公告。

基于上述，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，本所律師對本次股東大會發(fā)表法律意見如下：

一、股東大會的召集、召開程序

（一）股東大會的召集

1、公司董事會于2019年12月23日召開了第四屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于提請召開公司2020年..次臨時股東大會的議案》及其他相關事項的決議，并于2019年12月25日在深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn，下同）予以公告。

2、公司董事會于2019年12月25日在深圳證券交易所網(wǎng)站上刊登了《股東大會通知》，通知載明了本次股東大會的會議召集人、召開時間、召開地點、召開方式、股權登記日、會議出席對象、會議審議事項、股東參會登記辦法等事項。

（二）股東大會的召開

經(jīng)核查，本次會議采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開，其中：

（1）本次會議按照會議通知為股東提供了網(wǎng)絡投票安排。網(wǎng)絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為：2020年1月9日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2020年1月9日上午9:15至2020年1月9日下午15:00期間的任意時間。

（2）2020年1月9日北京時間13：00時，本次股東大會在新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)融合南路661號一樓會議室召開，由公司董事葉芳女士主持。會議召開的時間、地點及其他事項與股東大會通知所披露的一致。

經(jīng)驗證，公司本次股東大會的召集、召開程序，符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

二、出席股東大會人員的資格和召集人的資格

1、股東出席的總體情況：

通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的股東21人，代表股份335,364,489股，占上市公司總股份的22.5022％。其中：通過現(xiàn)場投票的股東8人，代表股份335,037,389，占上市公司總股份的22.4803％。通過網(wǎng)絡投票的股東13人，代表股份327,100股，占上市公司總股份的0.0219％。

2、中小股東出席的總體情況

通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的股東14人，代表股份1,383,100股，占上市公司總股份的0.0928％。其中：通過現(xiàn)場投票的股東1人，代表股份1,056,000股，占上市公司總股份的0.0709％。通過網(wǎng)絡投票的股東13人，代表股份327,100股，占上市公司總股份的0.0219％。

3、參加本次股東大會的人員還有公司董事會秘書和部分董事、監(jiān)事和高級管理人員，本所見證律師列席了本次股東大會。

4、本次股東大會的召集人為公司董事會。

經(jīng)核查，本次股東大會出席人員的資格和召集人的資格，合法有效。

三、本次股東大會的表決程序和表決結果

經(jīng)驗證，本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的表決方式。本次股東大會的現(xiàn)場會議以記名方式投票表決，出席現(xiàn)場會議的股東或委托代理人就列入本次股東大會議事日程的議案逐項進行了表決，并在監(jiān)票人和記票人監(jiān)票、驗票和計票后，當場公布表決結果；深圳證券信息有限公司提供了網(wǎng)絡投票的表決權數(shù)和統(tǒng)計數(shù)。本次股東大會投票表決結束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的表決結果。根據(jù)公司指定的監(jiān)票代表對表決結果所做的清點、統(tǒng)計并經(jīng)本所律師見證，本次股東大會議案審議通過的表決票數(shù)符合公司章程規(guī)定，其表決程序、表決結果合法有效。具體表決結果如下：

（一）關于 2020 年度向金融機構及類金融企業(yè)申請綜合授信額度暨預計擔保額度的議案

總表決情況：同意335,278,389股，占出席會議所有股東所持股份的99.9743％；反對86,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0257％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

中小股東總表決情況：同意1,297,000股，占出席會議中小股東所持股份的93.7749％；反對86,100股，占出席會議中小股東所持股份的6.2251％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。

（二）關于補選第四屆董事會獨立董事的議案

總表決情況：同意335,255,889股，占出席會議所有股東所持股份的99.9676％；反對86,600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0258％；棄權22,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0066％。

中小股東總表決情況：同意1,274,500股，占出席會議中小股東所持股份的92.1481％；反對86,600股，占出席會議中小股東所持股份的6.2613％；棄權22,000股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持股份的1.5906％。

（三）關于控股子公司為控股孫公司銀行借款業(yè)務提供反擔保的議案

總表決情況：同意335,255,689股，占出席會議所有股東所持股份的99.9676％；反對108,800股，占出席會議所有股東所持股份的0.0324％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

中小股東總表決情況：同意1,274,300股，占出席會議中小股東所持股份的92.1336％；反對108,800股，占出席會議中小股東所持股份的7.8664％；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。

本次股東大會審議的議案獲得有效通過，表決結果合法有效。

經(jīng)核查，本次股東大會的表決程序、表決結果，符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

四、結論意見

綜上所述，本所律師認為：本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會的人員資格、召集人資格均合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。

（此頁無正文，系《北京市天兆雨田律師事務所關于新疆機械研究院

股份有限公司2020年..次臨時股東大會法律意見書》之簽署頁）

北京市天兆雨田律師事務所                 經(jīng)辦律師：楊有陸

負責人 ：于  雷                                   于   雷

  2020年1月9日